Что такое Комплаенс и для чего он нужен

1. Что такое комплаенс в Бизнесе?

Комплаенс — это комплекс инициатив, направленный на предупреждение противоречащих закону действий сотрудников компании и внедрение корпоративной бизнес-этики, основанной на соблюдении буквы закона и местных правил.


2. Зачем он нужен?

Система комплаенс предусматривает осуществление взаимодействия всех элементов, которые есть в ее инструментарии, и слаженную работу всех ее участников. Непосредственно подразделение комплаенс (комплаенс-служба) — это структурное подразделение компании, осуществляющее систему мер по контролю за соответствием деятельности всей организации, ее бизнес-процессов, операций и действий работников нормам законов и подзаконным актам, регулятивным правилам, регламенту (Правила Форума) и принятым стандартам деловой этики.

В разных сегментах бизнеса нормальной практикой являются неформальные вознаграждения, подарки и другие способы поощрения менеджмента или иных лиц, принимающих решения, предлагающих более выгодные условия сотрудничества с клиентами фирмы. Помимо этого, не редким случаем является умышленное закрытие глаз и покровительство данной деятельности выше-стоящими лицами, в целях получения еще большей выгоды. По сути своей, это является нарушением закона, которое может повлечь уголовное преследование руководящего состава и дальнейшие неблагоприятные последствия для самой организации. Что напрямую бьет по репутации.


3. Реализация на Форуме

Многие из вас осведомлены, что в некоторых случаях члены КФ, допускают нарушения, а далее злоупотребление своими правами и возможностями. Поскольку все мы живые люди и совершать ошибки - свойственно нашей природой, я не говорю о том что требуется принимать радикальные меры, в области наказания провинившихся. Основной корень зла, скрывается в том что жалобы на КФ, рассматривает сам КФ и непосредственно их же выше-стоящие коллеги. Не редким случаем, являются узы дружбы, связывающие сотрудников, что по своей сущности довольно хорошо поднимает командный дух и улучшает рабочую атмосферу. Но это так же приносит свои плоды негативного сорта, я как никто верю, что люди имеющие дружественные связи, не могут выносить наказания друг другу, полагаясь только на внутренний административный регламент и сугубо холодную логику. Это попросту невозможно. Вспомните себя в юности, когда учительница в школе просила вас поменяться тетрадками с вашим соседом по парте и оценить работу друг друга. Думаю вы понимаете аналогию.

Реализация Комплаенс службы/отдела — это ключ к решению данной проблемы. Основная задача данной службы на Форуме, будет заключается в непосредственном мониторинге рабочих-процессов связанных с КФ, а именно:

• Соответствие с внутренним Административным Регламентом.
• Соответствие с общими правилами Форума.
• Контроль качества и честности вынесенных решений по Арбитражу / Жалобам.
• Внеплановые проверки от лица «обычного пользователя».
• Рассмотрение и устранение коррупционных цепей.
• Рассмотрение поступивших жалоб о нарушениях, проведение расследования, принятие мер по устранению последствий и предотвращению возникновения таких рисков в будущем.
• Слежка не только за соответствием соблюдения регулятивных норм в организации, чтобы быть благонадежным перед государственными структурами, но и повышает ее привлекательность для партнеров, инвесторов, контрагентов, клиентов.

И так далее..


4. Кто такой «Комплаенс-Офицер» и его роль

В случае введения Комплаенс службы на форуме, появится нужда в ее представителях.

Комплаенс-офицер — это многофункциональная позиция «защитника-советника» организации. Он анализирует соблюдение политик и правил, выявляет риски, снижает вероятность их влияния на операционную деятельность и финансовое состояние компании, являясь независимым лицом и подчиняясь напрямую Администрации.

Статус комплаенс-офицера обусловлен его деятельностью, ведь он:

• Предметно проверяет каждый процесс на соответствие стандартам, политикам и иным регулятивным требованиям.
• Обучает сотрудников: Информирует об организационных политиках, их сути, принятых изменениях и как вести деятельность без нарушений и об ответственности за нарушения.
• Следит за тем, чтобы соблюдались правила организации, корпоративная культура и этические нормы ведения бизнеса.
• Возглавляет и ведет рабочие процессы Комплаенс Службы (описано в разделе 3).

Постскриптум

Прошу учесть тот факт, что я не выделяю конкретные ситуации и нарушения в лице Команды Форума. Мое решение обусловлено желанием по улучшению рабочих-процессов на форуме и непосредственно его репутацию.